上海电气被处罚预告，股民索赔可期

　　2022年12月10日，上海电气（维权）集团股份有限公司（简称：上海电气，代码：601727）发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　经中国证监会上海证监局查明，上海电气涉嫌违法的事实如下：（一）未及时披露相关重大事件。截至2021年4月30日，上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动。根据相关规定，上海电气应在不晚于2021年5月7日披露上述重大事件，但其直至2021年5月30日才发布《关于公司重大风险的提示公告》，对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成 83亿元损失的重大风险予以公告，涉嫌未按规定及时履行信息披露义务。（二）2020年年报存在虚假记载。在2020年年度报告中，上海电气就电气通讯针对相关专网通信业务下游客户的应收账款按组合计提坏账准备5，752.1万元，未能恰当计量前述应收账款的预期信用损失，不符合相关规定，导致上海电气2020年年度报告存在虚假记载。经测算，上海电气2020年年报就前述应收账款坏账准备少计提5.18亿元，导致上海电气多计利润总额5.18亿元，占上海电气当期利润总额的 8.16%。综合上述两项，中国证监会上海证监局拟决定：对上海电气及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处以罚款。

　　之前，2021年5月31日，上海电气发布《关于公司重大风险的提示公告》、《关于子公司重大诉讼的公告》。其中，风险概况显示：上海电气合并报表范围内的控股子公司上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公司”，公司持有40%的股权）应收账款普遍逾期，存在大额应收账款无法收回的风险。截至本公告日，通讯公司应收账款余额为86.72亿元，账面存货余额为 22.30亿元，通讯公司在商业银行的借款余额为 12.52亿元，公司向通讯公司提供的股东借款金额合计为77.66亿元，均存在重大损失风险；诉讼概况显示：通讯公司应收账款普遍逾期，为减少损失，通讯公司已向上海市第二中级人民法院、上海市杨浦区人民法院正式提起诉讼，法院已经依法受理，通讯公司为原告，本次涉案的应收账款本金合计为412，669.66 万元（不含违约金）。

　　2021年7月6日，上海电气发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于上海电气涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过上海电气的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

　　宋一欣律师认为，上海电气案的索赔条件为：2021年3月27日至2021年5月30日间买入上海电气股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年5月31日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（上海电气维权入口）

　　律师对本案的提示与说明

　　1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）