最高下调57%，多只准新股紧急降低发行底价！这家公司大幅调整发行数量

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　　原创 ：北证资讯

　　多家拟北交所上市公司在提交注册或注册获批后，紧急调整了北交所公开发行方案，普遍涉及降低发行底价，发行底价最高下调57%。

　　部分公司调整了稳定股价措施方案，“上市一个月内股价连续十日破发”几乎成为准新股启动稳价措施条件的标配。

　　峆一药业大幅下调发行底价

　　12月5日成功闯关北交所的峆一药业，已快速于12月9日向证监会提交注册申请。日前，公司称“根据证券市场的情况和维护股价稳定的需要”，对北交所公开发行方案进行调整。

　　峆一药业这次调整涉及发行股票数量和发行底价，调整前公司拟发行股票不超过1001.25万股（含本数，不含超额配售选择权）；公司及主承销商将根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，包含采用超额配售选择权发行的股票数量在内，不超过1151.44万股（含本数）。

　　调整后公司发行股票不超过880万股（含本数，不含超额配售选择权）；包含采用超额配售选择权发行的股票数量在内，不超过1012万股（含本数）。

　　调整前，峆一药业这次发行底价为35.96元/股，调整后发行底价为15.30元/股，下调幅度为57.45%。发行底价降低后，明显低于该股申报北交所上市停牌前的股价。

　　峆一药业挂牌新三板以来成交活跃，2021年4月以来股价最高触及30.53元，停牌前一个交易日收报25.94元。该股调整前的发行底价高于上述区间的市价。

　　同样是医药企业，现在处于审核问询阶段的锦波生物，也曾大幅下调发行底价，公司9月上旬宣布将发行底价由117 元/股调整为50元/股，下调幅度为57.26%。

　　锦波生物调整前的发行底价，曾创北交所新股发行底价记录。目前另一家过会的药企，康乐卫士的发行底价（77.68 元/股）高于锦波生物的发行底价。

　　多家公司调整发行方案

　　多家已经过会的公司，宣布调整北交所发行方案。

　　注册申请已于12月9日获批的乐创技术，也紧急宣布调整北交所发行方案，主要涉及调整发行底价，这已经是公司第二次下调发行底价。

　　上会前夕，乐创技术曾将发行底价由25元/股调整为18.32元/股。日前，公司称将发行底价调整为12.80元/股。两次下调后，乐创技术的发行底价累计下调了48.8%。

　　海达尔、东和新材、花溪科技3家公司均已提交注册申请，这3家分别宣布调整发行底价。海达尔将发行底价由12.74 元/股调整为10.92元/股；东和新材的发行底价由9.77元/股下调为8.00元/股；花溪科技的发行底价由9.40元/股调整为7.5元/股，下调幅度为20%。

　　同样已经提交注册申请的百甲科技，则大幅下调发行数量：调整前公司发行不超过6666.67万股普通股股票（含本数），调整后发行不超过3780万股普通股股票（含本数，不考虑超额配售选择权）。

　　发行股票数量降低，募资金额也因此缩水。百甲科技原计划5个项目合计3亿元均使用募集资金，目前调整为这5个项目合计使用募集资金1.7亿元。

　　这些公司调整稳价预案

　　多家公司在调整发行方案的同时，还调整了稳定股价方案。

　　花溪科技已经是第二次调整稳定股价方案。公司此前曾于上会前调整稳价措施预案，公司对启动稳定股价措施的具体条件新增了内容：公司股票在北交所上市之日起三个月内，若公司股票出现连续20个交易日的收盘价均低于本次发行价格时，应当按照本预案启动股价稳定措施。

　　这次调整，花溪科技启动稳价方案的条件将更为“宽松”：公司股票在北京证券交易所上市之日起三个月内，若公司股票出现连续10个交易日的收盘价均低于本次发行价格时，应当按照本预案启动股价稳定措施。

　　一诺威也宣布调整股价稳定措施的具体条件，同样新增“自公司股票上市之日起一个月内，如公司股票收盘价格连续10个交易日均低于本次发行价”的内容。

　　多数公司最初的稳价措施启动条件为“公司股票收盘价格连续20个交易日均低于最近一期经审计的每股净资产”。

　　近期多只新股持续破发，因此触发实施稳价措施的条件。欧康医药于12月9日在北交所上市，自12月9日起至12月22日止，公司股票连续10个交易日的收盘价低于发行价格，已触发稳定股价措施启动条件，12月22日为触发日。

　　12月12日上市的欧普泰称，自12月12日起至12月23日止，公司股票连续10个交易日的收盘价低于发行价格，已触发稳定股价措施启动条件，12月23日为触发日。